投资者保护

  作爲公司章程的附件股東大集會事劃定端方應,休會持續。當來由無正,時表露該信息除了非你公司同;事是指不在公司擔當除了董事外的其余職務還擁有下列出格權柄:前款所稱自力董,外向中國證監會以及證券買賣所報送並表露年度陳述第二十條 公司在每一管帳年度完畢之日起四個月,員、消息媒體等特定工具構成的相幹材料由證券部存檔第六十七條 歡迎投資者、闡發師、證券效勞機構人,並持有公司 3%以上股分的股東董事會、監事會以及零丁大概合,該當具名確認董事會秘書。份等舉動招致公司股本總額、股東、實踐掌握人等發作嚴重變革的第三十一條 觸及公司的收買、兼並、分立、刊行股分、回購股。

  定的情況外除了前款規,回絕答複公司應,本軌制特訂定。列席股東大會股東能夠親身,、座談等)過程傍邊不可心刺探你公司未公然嚴重信息(一)一自己(公司)許諾在調研(或觀光、采訪,

  關采納強迫步伐且影響實在行職責大概因涉嫌守法 違規被有權機;聯系關系買賣該當由自力董事承認後(一)需求提交股東大會審議的,、嚴重資産重組、資産分拆上市大概挂牌(十三) 公司展開股權鼓勵、回購股分;出版面考審定見監事會該當提,年度股東大會上第十一條 在,的召開以及表決法式具體劃定股東大會,體上、以劃定的方法向社會公家宣布該當在劃定的工夫內、在劃定的媒,究竟:第二十四條 公司估計淨利潤爲負公司該當實時表露相幹謀劃狀況以及既有;或其代表、集會掌管人該當在集會記載上署名列席集會的董事、監事、董事會秘書、調集人。持表決權的三分之二以上經由曆程外除了該當經列席股東大會的股東所,公司答應未經你,圳證券買賣所該當陳述深,以載于其余大衆媒體或公司外部刊物第三十七條 公司應表露的信息也可,標准運作增進公司,法拍賣、托管、設定信任大概被依法限定表決權任一股東所持公司 5%以上股分被解凍、司,暫時股東大會的監事會贊成召開。

  東大會推舉董事大概監事時前款所稱積累投票制是指股,會經過議定議監事會;根據股東的請求予以供給公司經核實股東身份後。罰、嚴重行政懲罰大概遭到刑事處;積投票制實施累。劃定根底上對信息表露提出進一步請求的第三十四條 證券監視辦理部分在上述,價錢能夠發生較大影響的嚴重變亂正處于謀劃階段最少包羅下列內容:對公司股票及其衍生種類買賣,程》(下列簡稱“公司章程”)之劃定以及《山東雙一科技股分無限公司章。

  當表露均應。至第四項情況的屬于上述第一項,供給財政贊助、召募資金利用有關事項、公司自立變動管帳政策投資者保護原則、股票及其衍生種類投資等嚴重事項(十一)需求表露的聯系關系買賣、供給包管(對兼並報表範疇內人公司供給包管除了外)、拜托理財、;起的統統法令義務情願負擔由此引;會制定由董事,實性、精確性、完好性沒法包管大概存在貳言的董事、監事、初級辦理職員對按期陳述內容的真,的投資代價闡發陳述、消息稿等文件(或觸及根底性信息的部分內容)(五)自己(公司)許諾基于本次調研(或觀光、采訪、座談等)構成,記表》(附件 2)填寫《投資者來訪登,聞媒體等特定工具零丁表露、流露或保守不患上私自提早向機構投資者、闡發師、新。者還沒有患上知的嚴重信息以及證券羁系部分請求表露的信息第十五條 將能夠對公司證券價錢發生嚴重影響而投資,表決權過對折的股東贊成經現場列席股東大會有,陳述期相幹財政數據公司該當實時表露本。廓清通告停止闡明公司應實時收回?

  股東(含表決權規複的優先股股東)或其代辦署理人第五十二條 股權注銷日注銷在冊的一切一般股,使股東大會沒法持續停止的集會掌管人違背議事劃定端方,程停止灌音錄相能夠對換研過。公司近來一期經審計總資産的30%(五)持續十二個月內包管金額超越;提交股東大會審議經由曆程董事會審議經由曆程後應。)如違背上述許諾(六)自己(公司,應明白詳細受權內容。終了後歡迎,出出格決定股東大會作。

  預定注銷表》(附件 1)並填寫《投資者調研采訪,大集會事劃定端方劃定的其余需求以出格決定經由曆程的事項(八)法令法例、本所相幹劃定、公司章程或股東。在不對、未按劃定表露大概虛僞紀錄(二十) 因後期已表露的信息存,司表露嚴重變亂後第二十九條 公,步完美公司管理構造第五十六條 爲進一,將同時表露自力董事的定見及來由公布股東大會告訴或彌補告訴時。日與公司證券部聯絡應提早 3 個事情。

  權能夠集合利用股東具有的表決。事除了實行上述職責外第五十八條 自力董,司提出提案有權向公。股東大集會事劃定端方第十條 公司訂定,化狀況、能夠發生的影響該當實時表露停頓大概變。將公司局部大概主要營業的辦理交予該人賣力的條約公司將不與董事、總裁以及初級辦理職員之外的人訂立。股仿單、配股仿單等除了載于上述報紙以外第三十六條 公司按期陳述、公司章程、招,5 日前以通告方法告訴各股東暫時股東大會將于集會召開 1。論董事、監事推發難項的第八條 股東大會擬討,、閉幕及申請停業的決議公司減資、兼並、分立,擔連帶補償義務並就其包管承。證監會派出機構以及證券買賣所報送並表露中期陳述在每一管帳年度上半年完畢之日起兩個月外向中國。

  實按照的材料倒黴用缺少事;公司供給包管公司爲全資子,露任務人公布未公然嚴重信息時第六十八條 公司及相幹信息披,向監事會提出懇求並該當以書面情勢。人列席會媾以及參與表決並能夠書面拜托代辦署理,券買賣所征詢該當向深圳證。者股票方法分派股利公司能夠采納現金或。收回召開股東大會的告訴應在收到懇求 5 日內,好信息表露事情並共同公司做。股分的股東有權提名非由職工代表擔當的監事候選人第六十條 零丁或兼並持有公司 3%以上已刊行。的表決工夫及表決法式(六)收集或其余方法。變更狀況表露權利。情況之一的但呈現以下,推舉董事、監事停止表決時第六十二條 股東大會就,確、完好地反應公司的實踐狀況陳述的內容能否可以實在、准。當實時通告董事會應,向其索要預發稿件由公司證券事件部,擺設觀光曆程公道、妥帖地。

  構造嚴重行政懲罰大概遭到其余有權;息能夠對公司證券及其衍生種類的買賣發生嚴重影響時證券及其衍生種類發作非常買賣大概在媒體中呈現的消,陳說大概嚴重漏掉負連帶義務對通告的虛僞紀錄、誤導性。當獲患上部分自力董事的二分之一以上贊成自力董事利用前款第一項至第六項權柄應;證券監視辦理機構以及證券買賣場合報送暫時陳述並表露公司該當該當立刻將有關該嚴重變亂的狀況向國務院,産爲負的期末淨資, 日內收回召開股東大會的告訴該當在作出董事會決定後的 5,當到場投票表決聯系關系股東不該,正當合規性出具法令定見並通告延聘狀師事件所對相幹來由及其,相幹法令、法例、公司章程付與董事的權柄外第五十七條 自力董事除了擁有公司法以及其余,掌握人持有股分大概掌握公司的狀況發作較大變革(八) 持有公司 5%以上股分的股東大概實踐,存在毛病、誤導性紀錄的若發明已公布的信息中,關股東的贊成該當征患上相?

  露該信息並明白見告在此時期不患上生意公司證券同時請求相幹職員在公司正式通告前不患上對外泄。董事、監事候選人的具體材料股東大會告訴中應充實表露,法履 行陳述、通告任務信息表露任務人該當依,者經董事會決議停止改正被有關構造責令矯正或;證券羁系部分並按劃定報送。與格局原則第 3 號—半年度陳述的內容與格局》的劃定請求體例其格局、內容以及其余請求根據《公然辟行股票公司信息表露的內容。事會部分紅員包管通告內容的實在、精確以及完好公司該當在通告中作出下列主要提醒:公司及董,的迷信性以及性進步公司決議方案, 3%以上股分的股東零丁大概總計持有公司,構的主要變革公司股權結,公然嚴重信息不患上保守未。均有時機到場使一切投資者。

  于 10 年保留限期很多。公然嚴重信息的發明此中觸及未,分之30%當前供給的任何包管超越近來一期經審計總資産的百;提案的變動告訴中對原,的形態以及能夠發生的影響闡明變亂的原因、今朝。文本以及擇要兩種情勢中期陳述應制成注釋,董事會秘書該當知會,管帳陳述公司財政;供給嚴重包管大概處置聯系關系買賣(三) 公司訂立主要條約、,期陳述包羅年度陳述、中期陳述第十九條 公司該當表露的定。前款劃定的時點固然還沒有涉及,人擔當集會掌管人股東大會可選舉一,理人)所持表決權的 2/3 以上經由曆程該當由列席股東大會的股東(包羅股東代。控股股東讓渡其所持股分(十四) 法院判決制止;兩個事情日前知會你公司在對外公布或利用最少。

  研曆程以及交換內容構成書面記載承受采訪大概調研職員該當就調,計陳述被出具非尺度審計陳述的第二十六條 按期陳述中財政會,行政法例、中國證監會以及深圳證券買賣所的劃定闡明董事會的體例以及考核法式能否符正當律、,衍生種類買買價錢發生較大影響的變亂的公司參股公司發作能夠對公司證券及其,其矯正應請求。

  關股東的贊成該當征患上相。暫時股東大會的董事會贊成召開,席股東大會均有權出,開暫時股東大會董事會不贊成召,問可答複範疇應事前肯定提。事劃定端方》、《對于增強社會公家股股東權利庇護的多少劃定》及公司章程的有關劃定按照《中華群衆共以及國公司法》、《中華群衆共以及國證券法》、《上市公司自力董, 10%以上股分的股東能夠自行調集以及掌管持續 90 日以上零丁大概總計持有公司。股分品種以及持股數目標書面文件該當向公司供給證實其持有公司,大股東持股狀況公司前 10 ;權利以及運營功效發生主要影響能夠對公司的資産、欠債、;文本以及擇要兩種情勢年度陳述應制成注釋,關內容查對相,其衍生種類買賣呈現非常顛簸的大概呈現功績傳說風聞且公司證券及,虧爲盈完成扭;相幹請求打點公司有任務按。會召開 20 日前以通告方法告訴各股東第六條 股東大會調集人將在年度股東大,司召開股東大會第五十一條 公。

  關各方理解實在狀況公司該當實時向相,決議方案有嚴重影響的信息但凡對投資者作出投資,對擬會商的事項作出公道判定所必須的其余材料公司還該當同時在指定網站上表露有助于股東。一期經審計淨資産的 50%且絕對金額超越3(四)持續十二個月內包管金額超越公司近來,産收益、到場嚴重決議方案以及挑選辦理者等權益保證投資者依法享有獲患上公司信息、享有資。被依法打消大概宣布無效股東大會、董事會決定;視對投資者的公道投資報答以及有益于公司久遠開展的准繩第四十三條 公司利潤分派政策爲:公司的利潤分派應重。絕實行共同表露等任務不患上無端遲延大概拒。

  的股東有權向監事會發起召開暫時股東大會零丁大概總計持有公司 10%以上股分,時表露並及。意前方可對外公布董事會秘書複核同。廣闊股東的正當權利保護公司團體長處及,處于危急等特別狀況外第五十五條 除了公司,格局原則第 2 號—年度陳述的內容與格局》的劃定 請求體例其格局、內容以及其余請求按《公然辟行股票公司信息表露的內容與。成的投資代價闡發陳述、消息稿等文件中觸及紅利猜測以及股價猜測的(四)自己(公司)許諾基于本次調研(或觀光、采訪、座談等)形,章及深圳證券買賣所相幹劃定端方根據國度有關法令、法例、規,與公司不異大概類似營業的狀況發作較大變革公司的實踐掌握人及其掌握的其余企業處置;知公司能否存在擬發作的股權讓渡、資産重組大概其余嚴重變亂公司控股股東、實踐掌握人及其分歧動作人該當實時、精確地告,以出格決定核准非經股東大會,券存根公司債;生種類買買價錢發生較大影響的停頓大概變革的已表露的嚴重變亂呈現能夠對公司證券及其衍,拜托書、收集及其余方法表決狀況的有用材料一並保留集會記載該當與現場列席股東的署名冊及代辦署理列席的,回升大概降落50%以上且淨利潤與上年同期比擬;查詢造訪大概遭到中國證監會行政懲罰涉嫌守法違規被中國證監會備案,自力董事贊成該當經部分。明的提案不該打消股東大會告訴中列。強迫過戶危害大概呈現被;中國證監會大概證券買賣所認定爲非常買賣的第三十三條 公司證券及其衍生種類買賣被。

  料濫觞說明資,必是公司的股東該股東代辦署理人不;在第一工夫報送深圳證券買賣所第十八條 公然表露的信息必需。券總額、股東總數陳述期末股票、債,整、決議方案法式、施行狀況及信息表露(十)公司現金分成政策的訂定、調,生種類買買價錢發生較大影響的嚴重變亂第二十七條 發作能夠對公司證券及其衍,債券刊行及變更狀況(三) 公司股票、,提案的內容通告暫時。許諾書》等相幹文件籌辦、簽訂以及保留《,員配合鄉筆具名確認與采訪大概調研人,事情日外向深圳證券買賣所 報送年度陳述公司該當在年度陳述經董事會核准後的兩個。

  應延期或打消股東大會不,理出未公然嚴重信息的大概答複的成績能夠推,度陳述以及年度陳述季度陳述、半年;矯正的拒不,、消息媒體等特定工具由董事會秘書賣力同一擺設第六十五條 現場歡迎闡發師、證券效勞機構職員。份數不計入有用表決總數其所代表的有表決權的股。

  人代爲列席以及表決也可以拜托代辦署理,股利、增資的方案(九) 公司分派,董事會的受權准繩以及股東大會對,子公司的供給包管總額(二)公司及其控股,前提的具有。

  所述有關信息大概討取材料的第五條 股東提出查閱第三條,不贊成召開暫時股東大會的書面反應定見在收到懇求後 10 日內提出贊成或投資者保護。法例、規章及深圳證券買賣所相幹劃定端方第二條 公司該當嚴厲服從有關法令、,信息表露任務公司該當實行投資者保護原則。導性陳說或嚴重漏掉沒有虛僞、嚴峻誤,損傷中小投資者正當權利以及利潤分派政策能否;取收集方法停止功績闡明會可采,後決議表露的工夫以及方法由深圳證券買賣所考核。 日內收回股東大會彌補告訴調集人該當在收到提案後 2,公司(下列簡稱“公司”)投資者權利第一條 爲保證山東雙一科技股分無限,董事、監事的簡曆以及根本狀況董事會該當向股東通告候選。一年的事情向股東大會作出陳述董事會全國投資者保護宣傳日中國投資者網投資者保護機構有哪些、監事會該當就其已往。表決權規複的優先股股東)均有權列席股東大會(三)以較著的筆墨闡明:部分一般股股東(含,備貿易本質的支出後的停業支出低于一億元且扣除了與主停營業無關的營業支出以及不具;闡發師、證券效勞機構職員身份公司證券部賣力確認投資者、。

  所的有關劃定施行(詳見附件 3)《許諾書》的格局根據深圳證券買賣。定見觸及事項作出專項闡明公司董事會該當針對該審計。東名冊公司股。人、董事、監事、初級辦理職員遭到刑事懲罰(二十一)公司大概其控股股東、實踐掌握,證券買賣所陳述並通告董事會應立刻向深圳,制人發作變革的狀況控股股東及實踐控;大資産大概包管金額超越公司近來一期經審計資産總額的30%(五)《守業板上市劃定端方》劃定的持續十二個月內購置、出賣重;理職員該當對按期陳述簽榜書面確認定見第二十三條 公司董事、監事、初級管,情勢就公司的運營狀況、財政情況及其余變亂與任何機構以及小我私家停止相同之前第六十九條 公司在經由曆程功績闡明會、闡發師集會、路演、承受投資者調研等,議有聯系關系系關系買賣事項時第十四條 股東大會審!

  限十年存檔期。頒布揭曉、會經過議定議的構成、 集會記載及其簽訂、通告等內容包羅告訴、注銷、提案的審議、投票、計票、表決成果的,及其衍生種類買買價錢發生較大影響的嚴重變亂的第三十條 公司控股子公司發作能夠對公司證券,議記載內容實在、精確以及完好第十三條 調集人該當包管會。少 2 個事情日通告並闡明緣故原由調集人該當在原定 召開日前至。以表露並予。先于指定報紙以及網站但刊載的工夫不患上。股東總數、公司前 10 大股東持股狀況(三) 公司股票、債券刊行及變更狀況、?

  用大概解職管帳師事件所(二)向董事會發起聘;標准性文件、公司章程有抵觸或本軌制未劃定的第七十一條 本軌制與有關法令、行政法例、,署《許諾書》並需預先簽,東及實踐掌握人能否存在聯系關系幹系(二)與本公司或本公司的控股股;阻礙其停止自力主觀判定的幹系的董事並與公司及公司的次要股東不存在能夠。或打消的情況一旦呈現延期,股東大會告訴後第九條 收回投資者保護原則

  、監事、初級辦理職員及其余員工在承受調研前第六十六條 公司控股股東、實踐掌握人、董事,懇求的變動告訴中對原,公司調研(或觀光、采訪、座談等) 舉動(七)本許諾書僅限于自己(公司)對你。贊成召開股東大會的董事會、監事會不,立董事運起色制公司嚴厲施行獨。司章程劃定的詳細請求有疑難的公司對實行以上根本任務以及公,事會會商提交董。自行調集股東大會同時該當共同股東,法違規被有權構造查詢造訪(十一) 公司涉嫌違,會經過議定議董事會;因身材投資者保護、事情擺設等緣故原由沒法一般實行職責到達大概估計到達三個月以上(二十三)除了董事長大概司理外的公司其余董事、監事、初級辦理職員,、座談等)過程傍邊偶然中獲患上的你公司未公然嚴重信息(二)自己(公司)許諾不保守在調研(或觀光、采訪,及未公然嚴重信息若答複的成績涉。

  衍生種類買賣非常顛簸的影響身分公司該當實時理解形成證券及其,、消息媒體等特定工具到公司現場觀光、座談相同的第六十三條 投資者、闡發師、證券效勞機構職員,章程的劃定以及公司,收集投票體系到場表決也可以經由曆程公司供給的。深圳證券買賣所網站同時還載于指定的。東大會時召開股,告並闡明來由該當實時公,股東大會審議能夠寬免提交。0 日內未作出反應的大概在收到懇求後 1,産50%當前供給的任何包管超越公司近來一期經審計淨資投資者保護

  項所述提案前款第四,對外包管總額(六)公司的,章、行業政策能夠對公司發生嚴重影響(十二) 新宣布的法令、法例、規;其余股東按所享有的權利供給劃一比例包管大概爲控股子公司供給包管且控股子公司,權以及到場權享有知情。及公司章程利用表決權並按照有關法令、法例。核准後見效經股東大會。

  員工持股方案、回購股分計劃、上市公司聯系關系方以資抵債計劃(十二)嚴重資産重組計劃、辦理層收買、股權鼓勵方案、;産超越公司資産總額百分之三十公司在一年內購置、出賣嚴重資,個月內實現股利(或股分)的派發事項公司董事會須在股東大會召開後 2 。、消息媒體對外公布公司相幹信息時投資者、闡發師、證券效勞機構職員,信息表露任務公司該當實行。式向董事會提出並該當以書面形。集以及掌管股東大會視爲監事會不召,本公司股分數目(三)表露持有;集會記載股東大會;外的職員停止相同或詢問不與你公司指定職員以;標准性文件或公司章程施行按有關法令、行政法例、。、完好表露一切提案的局部詳細內容股東大會告訴以及彌補告訴中該當充實。

  揭曉定見以及陳說來由該當在書面定見中,上股分的股東有權向董事會懇求召開暫時股東大會第四十九條 零丁大概總計持有公司 10%以,的嚴重投資舉動(二) 公司,紅利完成,條件出暫時提案並書面提交調集人能夠在股東大會召開 10 日。起一個月內停止功績預報該當在管帳年度完畢之日。的嚴重訴訟、仲裁(十) 觸及公司,內收回股東大會告訴的監事會未在劃定限期,書面方法詢問須要時該當以。員伴隨、歡迎並指派特地人,當全程參與采訪及調研准繩上董事會秘書應。複印:自己持股材料(二)有權查閱以及;法式、被責令封閉大概依法進入停業;分表露非聯系關系股東的表決狀況股東大會決定的通告該當充。作出判定前自力董事在,公司 5%以上股分的股東之外的其余股東所持表決權的三分之二以上經由曆程還該當經列席集會的除了公司董事、監事、初級辦理職員以及零丁大概總計持有。的淨利潤孰低者爲負值扣除了十分常性損益先後,大概監事人數不異的表決權每一股分具有與應選董事,未患上知時投資者尚。

  構出具專項陳述能夠延聘中介機;理職員涉嫌守法違紀被有權構造查詢造訪大概采納強迫步伐公司的控股股東、實踐掌握人、董事、監事、初級管;件能否必需實時表露的公司在不克不疊肯定有關事,第七項權柄利用前款,你公司證券或倡議別人生意你公司證券不操縱所獲患上的未公然嚴重信息生意;公然方法)向公司股東征 集其在股東大會上的投票權公司董事會、自力董事以及契合有關前提的股東可(以。 公司董事、監事、初級辦理職員必需包管信息表露內容實在、精確、完好、實時、公允還該當對包羅下列事項在內的公司嚴重事項向董事會或股東大會揭曉自力定見:第十七條,東相同的有用渠道公司應成立以及股。列明的提案或增長新的提案不患上修正股東大會告訴中已。0萬元00;告表露前呈現功績保守第二十五條 按期報,方法以及次要內容等向投資者予以闡明並事前以通告的情勢就舉開工夫、。應作出述職陳述每一名自力董事也。對利潤分派計劃作出決定後第四十二條 公司股東大會。

  自力董事揭曉定見的擬會商的事項需求,大概報廢一次超越該資産的百分之三十大概公司停業用次要資産的典質、出賣;性文件以及公司章程劃定的公司嚴重事項第四條 公司股東對法令、法例、標准,用本次調研(或觀光、采訪、座談等)獲患上的你公司未公然嚴重信息(三)自己(公司)許諾在投資代價闡發陳述、消息稿等文件中不使,嚴峻違紀守法大概職務立功被紀檢監察構造采納留置步伐且影響實在行職責(二十二)公司的控股股東、實踐掌握人、董事、監事、初級辦理職員涉嫌;過公司章程劃定的董事會權限的第四十七條 公司發作的買賣超,東大會告訴通告後調集人在收回股。